Broadridge Financial Solutions, Inc. (Broadridge) agiert als weltweit führender Anbieter von Finanztechnologien, der Investitionen, Unternehmensführung und Kommunikation vorantreibt.
Das Unternehmen liefert technologiegetriebene Lösungen für Banken, Broker-Dealer, Vermögens- und Vermögensverwalter, börsennotierte Unternehmen, Investoren und Investmentfonds, die es seinen Kunden ermöglichen, zu agieren, zu innovieren und zu wachsen. Die bewährte Expertise und transformative Technologie des Unter...
Broadridge Financial Solutions, Inc. (Broadridge) agiert als weltweit führender Anbieter von Finanztechnologien, der Investitionen, Unternehmensführung und Kommunikation vorantreibt.
Das Unternehmen liefert technologiegetriebene Lösungen für Banken, Broker-Dealer, Vermögens- und Vermögensverwalter, börsennotierte Unternehmen, Investoren und Investmentfonds, die es seinen Kunden ermöglichen, zu agieren, zu innovieren und zu wachsen. Die bewährte Expertise und transformative Technologie des Unternehmens bieten die Infrastruktur und Daten, um die Geschäftsleistung und operative Effizienz seiner Kunden zu verbessern und das Anlegererlebnis zu modernisieren.
Segmente
Das Unternehmen operiert in zwei Segmenten: Investor Communication Solutions und Global Technology and Operations.
Investor Communication Solutions Segment
Die Regulierungslösungen, datengetriebenen Fondslösungen, Unternehmenslösungen und Kundenkommunikationslösungen des Unternehmens werden im Rahmen des Investor Communication Solutions Segments angeboten. Das Unternehmen bietet die folgenden Dienstleistungen und Lösungen durch sein Investor Communication Solutions Segment an:
Regulierungslösungen
Das Unternehmen übernimmt den gesamten Prozess der Verteilung von Vollmachten und Abstimmungen für seine Bank-, Broker-Dealer-, Unternehmens- und Fondskunden. Das Unternehmen bietet elektronische und traditionelle Hardcopy-Dienste für die Zustellung von Vollmachten an Investoren und die Sammlung von Zustimmungen an; Pflege eines Regelwerks und einer Datenbank, die die Zustellmethodenpräferenzen der Kunden seiner Kunden enthält; Veröffentlichung von Dokumenten auf deren Websites; E-Mail-Benachrichtigung an Investoren, die darauf hinweist, dass Vollmachten verfügbar sind; und Vollmachtsabstimmung per Papier, Telefon, Online oder Mobil-App. Das Unternehmen hat die Möglichkeit, Aktionärsmitteilungen für mehrere Aktionäre, die an derselben Adresse wohnen, zu kombinieren, was es erreicht, indem es die Zustellpräferenzen der Investoren ermittelt hat. Das Unternehmen bietet auch Vollmachtsabstimmungsdienste für die registrierten Kunden von Fondsgesellschaften an, die die gesamte Vollmacht-Kampagne effizient verwalten. Darüber hinaus bietet das Unternehmen eine vollständige Outsourcing-Lösung für die Verarbeitung aller internationalen institutionellen und Einzelhandelsvollmachten, einschließlich des Managements der Offenlegung von Aktionären.
Die Mehrheit der öffentlich gehandelten Aktien sind nicht in den Unternehmensunterlagen unter den Namen ihrer tatsächlichen Eigentümer registriert. Stattdessen werden die Aktien von einem Großteil aller börsennotierten Unternehmen in "Straßennamen" gehalten, was bedeutet, dass sie von Broker-Dealern oder Banken über ihre Depotbanken gehalten werden. Die meisten Straßennamenaktien sind auf den Namen "Cede & Co." registriert, den Namen, den die Depository Trust and Clearing Corporation (DTCC) verwendet, die Aktien im Auftrag ihrer teilnehmenden Broker-Dealer und Banken hält. Diese teilnehmenden Broker-Dealer und Banken (die als Nominees bezeichnet werden, weil sie Wertpapiere nur im Namen halten) halten wiederum die Aktien im Auftrag ihrer Kunden, der individuellen tatsächlichen Eigentümer. Auf Anfrage müssen Nominees Unternehmen die Informationen von tatsächlichen Eigentümern bereitstellen, die nicht dagegen sind, dass ihre Namen, Adressen und Aktienbestände an Unternehmen weitergegeben werden, die sogenannten "non-objecting beneficial owners" (oder NOBOs). Objecting beneficial owners (oder OBOs) dürfen nur direkt von Broker-Dealern oder Banken kontaktiert werden. Da die Rolle der DTCC nur als Verwahrstelle ist, wurden eine Reihe von Mechanismen entwickelt, um die Rechte, die sie als Eigentümerin des Registers hält (wie das Stimmrecht), an die tatsächlichen Eigentümer weiterzugeben. Der erste Schritt zur Weitergabe der Stimmrechte nach unten ist die "Omnibus-Vollmacht", die die DTCC ausführt, um ihre Stimmrechte an ihre teilnehmenden Nominees zu übertragen. Gemäß den geltenden Regeln müssen Nominees Vollmachtmaterialien an tatsächliche Eigentümer weiterleiten und Stimmabgaben anfordern.
Angesichts der großen Anzahl von Nominees, die am Prozess der tatsächlichen Vollmacht beteiligt sind, der sich aus der großen Anzahl von tatsächlichen Aktionären ergibt, spielt das Unternehmen eine einzigartige, zentrale und integrale Rolle, um sicherzustellen, dass der Prozess der tatsächlichen Vollmacht ohne Probleme für Nominees, Unternehmen, Fonds und Investoren abläuft. Eine große Anzahl von Nominees hat die Prozesse zur Verteilung von Vollmachten und zur Erfassung von Stimmabgaben effizient an das Unternehmen ausgelagert. Nominees erreichen dies, indem sie Vereinbarungen mit Broadridge eingehen und dem Unternehmen über Vollmachten die Befugnis zur Ausführung einer Vollmacht übertragen, die der Nominee von der DTCC über eine Omnibus-Vollmacht erhält. Durch seine Vereinbarungen mit Nominees für die Bereitstellung von Dienstleistungen zur tatsächlichen Vollmacht übernimmt das Unternehmen die Verantwortung dafür, dass die Kontoinhaber von Nominees rechtzeitig digitale oder gedruckte Vollmachten erhalten, dass ihre Stimmabgaben an die Unternehmen und Fonds, die Umfragen durchführen, weitergeleitet werden und dass diese Dienstleistungen gemäß den Anforderungen ihrer jeweiligen Umfrage erfüllt werden. Damit das Unternehmen die Dienstleistungen zur tatsächlichen Vollmacht effektiv erbringen kann, arbeitet es direkt mit jedem Unternehmen und/oder Fonds zusammen, um sicherzustellen, dass die Dienstleistungen genau und rechtzeitig erbracht werden. Da es die Kosten für Unternehmen und Fonds erhöhen würde, mit allen Nominees zusammenzuarbeiten, über die ihre Aktien tatsächlich gehalten werden, arbeiten Unternehmen und Fonds mit dem Unternehmen zusammen, um alle Aufgaben und Prozesse zu erfüllen, die erforderlich sind, um sicherzustellen, dass Vollmachten rechtzeitig an alle tatsächlichen Eigentümer verteilt werden und dass ihre Stimmabgaben korrekt gemeldet werden.
Die Regeln der SEC verlangen von börsennotierten Unternehmen, dass sie Nominees für die Kosten der Verteilung von Aktionärsmitteilungen an tatsächliche Eigentümer von in Straßennamen gehaltenen Wertpapieren entschädigen. Die Entschädigungssätze sind in den Regeln der Selbstregulierungsorganisationen (SROs) festgelegt, einschließlich der New York Stock Exchange (NYSE). Das Unternehmen stellt börsennotierten Unternehmen Rechnungen für die erbrachten Vollmachtsdienstleistungen aus, sammelt die Gebühren ein und leitet den Nominee seinen Anteil der Gebühren weiter. Darüber hinaus legen die NYSE-Regeln Gebühren für bestimmte Dienstleistungen fest, die von Vermittlern wie Broadridge im Vollmachtprozess erbracht werden. Die Vorbereitung und Zustellung von NOBO-Informationen unterliegt der Erstattung durch die Unternehmen, die die Informationen anfordern. Die Erstattungssätze richten sich nach der Anzahl der produzierten NOBOs gemäß den NYSE- oder anderen SRO-Regeln. Die Regeln bestimmen auch die Gebühren, die an Drittanbietervermittler wie Broadridge zu zahlen sind, die die NOBO-Informationen im Auftrag von Nominees kompilieren, die auf Anfragen von Unternehmensausstellern nach NOBO-Informationen reagieren müssen.
Das Unternehmen bietet institutionellen Anlegern eine Reihe von Dienstleistungen zur Verwaltung und Verfolgung des gesamten Vollmachtsabstimmungsprozesses, einschließlich der Erfüllung ihrer Berichtsanforderungen. ProxyEdge ist die innovative elektronische Proxy-Zustellungs- und Abstimmungslösung des Unternehmens für institutionelle Anleger und Finanzberater, die Stimmzettel für Positionen, die bei mehreren Depotbanken gehalten werden, integriert und unter einer einzigen Vollmacht präsentiert. Die Stimmabgabe kann für die gesamte Position, nach Kontogruppenabstimmung oder auf Einzelkontobasis entweder manuell oder automatisch basierend auf den Empfehlungen teilnehmender Governance-Forschungsanbieter erfolgen. ProxyEdge bietet auch Client-Berichterstattung und regulatorische Berichterstattung. ProxyEdge kann für Versammlungen von US-amerikanischen und kanadischen Unternehmen sowie für Versammlungen in vielen nicht-nordamerikanischen Ländern basierend auf den Beständen der globalen Depotbankkunden des Unternehmens genutzt werden. ProxyEdge wird in mehreren Sprachen angeboten, und weltweit gibt es über 7.000 ProxyEdge-Benutzer.
Neben seinen Vollmachtsdiensten bietet das Unternehmen auch regulatorische Kommunikationslösungen an, die es globalen Vermögensverwaltern ermöglichen, effizient und zuverlässig mit großen Investorengruppen zu kommunizieren, indem alle Investorenkommunikationen zentralisiert werden. Das Unternehmen bietet Komposition, Druck, Einreichung und Verteilungsdienste für regulatorische Berichte, Prospekte und Vollmachten sowie Dienstleistungen für die Vollmachtabstimmung von Investmentfonds an. Das Unternehmen verwaltet den gesamten Kommunikationsprozess mit registrierten und tatsächlichen Aktionären und bietet eine vollständige Plattform zur Erstellung und Verteilung regulatorischer Anlegerkommunikationen über mehrere Kanäle, einschließlich Druck, E-Zustellung, Online und Mobil. Diese Dienstleistungen umfassen die Prospektzustellung und die Verteilung von jährlichen und halbjährlichen Aktionärsberichten. Die Kunden des Unternehmens haben die Möglichkeit, diese Kommunikationen über Druck, E-Zustellung, Online und Mobil zu erstellen und zu verteilen. Neben den Fondslösungen bietet das Unternehmen auch eine Reihe weiterer regulatorischer Kommunikationslösungen an, darunter Reorganisationskommunikationen, mit denen Investoren über US-amerikanische Reorganisationen oder Unternehmensereignisse wie Übernahmeangebote, Fusionen und Übernahmen, Konkurse und globale Sammelklagen informiert werden, sowie globale Klassenaktionsdienste zur Identifizierung, Einreichung und Wiedererlangung von Sammelklagen und kollektiven Schadenersatzverfahren, die Wertpapiere und andere Finanzprodukte betreffen.
Die pass-through-Vollmachtlösungen des Unternehmens unterstützen Fondskunden dabei, einzelnen Anlegern die Teilnahme am Vollmachtabstimmungsprozess zu ermöglichen, um ihre Anlegerengagementbemühungen auszuweiten und wertvolle Informationen für wichtige Anlageentscheidungen zu erhalten. Die institutionelle Lösung von Broadridge hilft Vermögensverwaltern, die Stimmabgabe in Portfoliounternehmen aufzuteilen und direkt an institutionelle Anleger auf proportionaler Basis weiterzugeben. Für Privatanleger ermöglichen die Lösungen des Unternehmens Fonds, ihre Anleger nach ihren Stimmpräferenzen zu befragen und den Anlegern die Möglichkeit zu geben, Stimmabgaben zu erteilen, Standard-Stimmpräferenzen festzulegen oder potenziell bei vorbestimmten Versammlungen abzustimmen.
Darüber hinaus bietet das Unternehmen internationale Corporate-Governance-Lösungen, die auf die Bedürfnisse seiner Kunden in Europa, dem Nahen Osten und Afrika (EMEA) sowie der asiatisch-pazifischen Region (APAC) eingehen. Diese Lösungen umfassen institutionelle und Einzelhandels-Globale-Vollmachtdienste sowie Aktionärsdaten und -analysen. Die internationalen Lösungen des Unternehmens helfen Kunden, den Fokus auf ihre Kerngeschäfte zu schärfen, während sie ihnen helfen, die globale regulatorische Einhaltung aufrechtzuerhalten, Kosten zu senken, die Effizienz zu verbessern und Daten-Einblicke zu gewinnen.
Datengetriebene Fondslösungen
Das Unternehmen bietet eine vollständige Palette von datengetriebenen Lösungen, die seinen Vermögensverwaltungs- und Rentendienstleistungsanbieterkunden helfen, Umsätze zu steigern, effizient zu arbeiten und die Einhaltung zu gewährleisten. Die Daten- und Analyse-Lösungen des Unternehmens bieten Daten zur Vertriebsanalyse von Anlageprodukten, prädiktive Modellierung, analytische Tools und Einblicke und Forschung, um Vermögensverwaltern zu ermöglichen, den Produktvertrieb über Einzelhandels- und institutionelle Kanäle weltweit zu optimieren. Das Unternehmen bietet auch lern- und entwicklungsfokussierte Dienstleistungen, Software und Technologie sowie Daten- und Analyse-Dienstleistungen für Berater, Institutionen und Vermögensverwalter im Renten- und Vermögensbereich.
Durch sein Geschäft mit Fondskommunikationslösungen bietet das Unternehmen Fondsgesellschaften einen einzigen integrierten Anbieter zur Verwaltung von Daten, zur Durchführung von Berechnungen, zum Verfassen von Dokumenten, zur Verwaltung der regulatorischen Einhaltung und zur Verbreitung von Informationen in mehreren Rechtsordnungen. Die Lösungen des Unternehmens helfen Fondsgesellschaften, Vertriebsmöglichkeiten zu erhöhen, sowohl den britischen als auch den europäischen Vorschriften wie Solvency II und MiFID II zu entsprechen und Informationen für Investoren in digitaler Form leicht zugänglich zu machen. Das Unternehmen unterstützt Fondsgesellschaften auch bei der Dokumenten- und Datenverbreitung auf dem europäischen Markt. Dies ermöglicht es den Vertriebspartnern und Investoren, vollständige, genaue und rechtzeitige Informationen zur Unterstützung des Fondsvertriebs zu erhalten.
Durch sein Geschäft mit Renten- und Arbeitsplatzlösungen (Broadridge Retirement and Workplace) bietet das Unternehmen automatisierte Dienstleistungen für den Handel mit Investmentfonds und börsengehandelten Fonds für Finanzinstitute, die im Namen ihrer Kunden wie qualifizierte und nicht qualifizierte Rentenpläne und individuelle Vermögenskonten Handelsgeschäfte abwickeln. Die Treuhand-, Handels- und Abwicklungsdienstleistungen des Unternehmens sind in sein Produktportfolio integriert und stärken damit die Rolle von Broadridge als Anbieter von Einblicken, Technologie und Geschäftsprozess-Outsourcing für die Vermögensverwaltungs-, Vermögens- und Rentenbranche. Darüber hinaus bieten die Marketing- und Transaktionskommunikationslösungen des Unternehmens eine Content-Management- und Omni-Channel-Vertriebsplattform für Marketing- und Verkaufskommunikation für Vermögensverwalter, Versicherungsanbieter und Rentendienstleistungsanbieter.
Unternehmenslösungen
Das Unternehmen bietet Governance- und Kommunikationsdienstleistungen für Unternehmensaussteller, die eine vollständige Palette von Funktionen für börsennotierte Unternehmen unterstützen, einschließlich der jährlichen Hauptversammlung der Aktionäre, SEC-Berichterstattung, Kapitalmarkttransaktionen, Transferagentur, Aktionärsengagement und ESG-Lösungen. Die Dienstleistungen des Unternehmens bieten Unternehmensausstellern eine Lösung aus einer Hand, die den gesamten Lebenszyklus der Unternehmensoffenlegung und der Aktionärs-kommunikation abdeckt.
Die Governance- und Kommunikationsdienstleistungen des Unternehmens umfassen eine vollständige Suite von Lösungen für die jährliche Hauptversammlung und das Aktionärsengagement:
Vollmachtsdienste - Das Unternehmen bietet ein vollständiges Projektmanagement für den gesamten Prozess der jährlichen Hauptversammlung, einschließlich der Verteilung von registrierten und tatsächlichen Vollmachtsmaterialien, der Stimmenverarbeitung und -tabulierung durch seine ShareLink-Lösung.
Virtuelle Hauptversammlung - Elektronische Hauptversammlungen per Webcast, entweder eigenständig oder in Verbindung mit persönlichen Hauptversammlungen, einschließlich der Validierung und Stimmabgabe von Aktionären sowie der Möglichkeit für Aktionäre, Fragen zu stellen und für das Management, während der Versammlungen zu antworten.
Das Unternehmen bietet Tools für Unternehmensaussteller, um sie dabei zu unterstützen, besser mit ihren Aktionären und anderen Interessengruppen im Zusammenhang mit dem jährlichen Hauptversammlungsprozess sowie kontinuierlich im Laufe des Jahres zu interagieren. Diese Dienstleistungen bieten aggregierte Aktionärsdaten und -analysen
