Evercore Inc. (Evercore) agiert als unabhängige Investmentbank.
### Segmente
Das Unternehmen operiert global durch seine zwei Geschäftssegmente: Investment Banking & Equities und Investment Management.
### Investment Banking & Equities Segment
Das Investment Banking & Equities Segment des Unternehmens umfasst sein Investmentbanking-Geschäft und sein Aktiengeschäft.
#### Investment Banking
Das Investmentbanking-Geschäft des Unternehmens bietet strategische Beratung, Schuldenmanagement und R...
Evercore Inc. (Evercore) agiert als unabhängige Investmentbank.
### Segmente
Das Unternehmen operiert global durch seine zwei Geschäftssegmente: Investment Banking & Equities und Investment Management.
### Investment Banking & Equities Segment
Das Investment Banking & Equities Segment des Unternehmens umfasst sein Investmentbanking-Geschäft und sein Aktiengeschäft.
#### Investment Banking
Das Investmentbanking-Geschäft des Unternehmens bietet strategische Beratung, Schuldenmanagement und Restrukturierung, Kapitalmarktberatung sowie private Kapitalberatung und Fundraising-Services. Durch dieses Geschäft bietet das Unternehmen seinen Kunden differenzierte strategische und taktische Beratung sowie Ausführung für Finanzinvestoren sowie öffentliche und private Unternehmen in einer breiten Palette von Branchen und geografischen Regionen. Das Unternehmen hilft seinen Kunden, strategische Prioritäten zu identifizieren und zu verfolgen, Strategien zur Steigerung des Aktionärswerts zu entwickeln und neue Ideen und tiefere Perspektiven zu erarbeiten, um ihre Ziele zu erreichen. Das Unternehmen fungiert auch als führender Berater für Kunden bei vielen der größten und komplexesten Kapitaltransaktionen in den globalen Kapitalmärkten. Die flexiblen und integrierten Teams des Unternehmens bauen durch die Fokussierung auf die Ziele der Kunden Vertrauen auf. Funktional kann das Unternehmen je nach den Umständen und Präferenzen jedes Kunden als unabhängiger Berater, Platzierungsagent oder Underwriter agieren.
#### Strategische Beratung
Das Unternehmen bietet Beratungsdienstleistungen zu einer Vielzahl von Themen, einschließlich Fusionen, Verkäufen, Übernahmen, Fremdfinanzierungen, Joint Ventures, strategischer, Verteidigungs- und Aktionärsberatung, Desinvestitionen und anderen steuereffizienten Kombinationen.
#### Fusionen und Übernahmen
Bei der Beratung von Unternehmen zu Fusionen, Verkäufen oder Übernahmen bewertet das Unternehmen potenzielle Ziele und Käufer, bietet Bewertungsanalysen an und bewertet und schlägt finanzielle und strategische Alternativen vor. Das Unternehmen bietet Vorständen, Managementteams und Finanzinvestoren unabhängiges Urteil und tiefgreifende Expertise, während sie ihre wichtigsten Transaktionen und strategischen Entscheidungen navigieren. Das Unternehmen berät auch hinsichtlich des Zeitpunkts, der Struktur, der Finanzierung und der Preisgestaltung einer vorgeschlagenen Transaktion sowie bei der Unterstützung bei Verhandlungen und Abschlüssen.
#### Strategische, Verteidigungs- und Aktionärsberatung
Die umfangreiche Erfahrung des Unternehmens, Einblicke in Aktivistentaktiken, Expertise bei der Unterstützung von Unternehmen bei der Aktionärsbeteiligung und innovative Verteidigungsstrategien sind entscheidend, um Kunden bei der Vorbereitung auf, Vermeidung von und gegebenenfalls Verteidigung gegen Aktivisten und feindliche Übernahmeversuche zu unterstützen. In Situationen mit börsennotierten Unternehmen ist die strategische Aktionärsberatung des Unternehmens ein integraler Bestandteil der Praxis des Unternehmens und ein entscheidender Vorteil für Kunden, die komplexe Probleme lösen und Aktionärssupport für ihre Transaktionen erhalten möchten.
#### Sonderausschüsse
Das Unternehmen verfügt über eine führende Praxis für Sonderausschüsse, die durch das Engagement und die Verkörperung des Unternehmens für Unabhängigkeit, Diskretion, Objektivität und die Bereitstellung unparteiischer Beratung geprägt ist. Das Team des Unternehmens hat eine lange Geschichte der Bereitstellung unparteiischer Beratung an Sonderausschüsse und unterstützt sie dabei, ihre Treuepflichten und Verpflichtungen in bedeutenden Situationen zu erfüllen.
#### Immobilienstrategische Beratung
Durch das Real Estate Strategic Advisory ('RESA') Team des Unternehmens bietet das Unternehmen umfassende strategische Beratung und Kapitalbeschaffungslösungen für öffentliche und private Unternehmen, Sponsoren und Investoren weltweit. Das Team unterstützt mit Beratung und Ausführung über das gesamte Spektrum von Kunden und Transaktionstypen, einschließlich öffentlicher Fusionen und Übernahmen, Portfoliokäufen und -rekapitalisierungen, Fortsetzungsfahrzeugen, Joint Ventures, Fonds, Eigenkapitalmärkten und anderen maßgeschneiderten Beratungsengagements.
#### Schuldenmanagement & Restrukturierung
Das Unternehmen bietet unabhängige finanzielle Restrukturierungsberatung für Unternehmen, Sponsoren, Gläubiger, Aktionäre und andere Interessengruppen, sowohl in als auch außerhalb des Gerichts. Das Unternehmen hat sich darauf spezialisiert, seinen Kunden kritische und unvoreingenommene Beratung zu komplexen Bilanzfragen und transformationalen Situationen zu bieten.
#### Eigenkapitalmärkte
Das Unternehmen strukturiert und führt Eigenkapital- und Eigenkapital-marktbezogene Transaktionen und Beratungsdienstleistungen für die Unternehmens- und Finanzinvestorenkunden des Unternehmens durch. Das Team des Unternehmens bietet seinen Kunden Expertise in der Ausführung, unabhängige Beratung, erfahrene Urteile und wichtige Einblicke in alle Aspekte der Kapitalbildung und Kapitalmarkttransaktionen. Das Eigenkapitalmärkte-Team des Unternehmens hat die Flexibilität, mit seinen Unternehmens- und Finanzinvestorenkunden in einer Underwriting-, Platzierungsagentur- oder Beratungskapazität zusammenzuarbeiten.
#### Private Kapitalmärkte und Schuldenberatung
Das Unternehmen bietet Corporate-Finance-Beratungsdienstleistungen, einschließlich Beratungsdienstleistungen im Zusammenhang mit privatem Kredit, Wachstumskapital und strukturiertem Eigenkapital. Dies umfasst die Strukturierung und Durchführung von Transaktionen auf dem privaten Markt für Unternehmens- und Sponsorenkunden in den Bereichen Eigenkapital, Kredit, strukturiertes Eigenkapital oder hybride Finanzierungslösungen.
#### Marktrisikomanagement und Absicherung
Das Unternehmen bietet Beratungsdienstleistungen zu allen Aspekten von marktbezogenen Risiken, die aus Devisen, Zinssätzen, Inflation und Rohstoffpreisen im Zusammenhang mit grenzüberschreitenden Fusionen und Übernahmen und Finanzierungstransaktionen entstehen. Das Unternehmen unterstützt seine Kunden bei der Festlegung einer Marktrisikostrategie im Einklang mit ihren finanziellen Zielen und Risikobereitschaft und entwirft einen Ansatz, der wettbewerbsfähige Preise mit der Notwendigkeit zur Wahrung der Vertraulichkeit in Bezug auf potenzielle Transaktionen in Einklang bringt.
#### Private Kapitalberatung und Fundraising
Durch die Teams Private Capital Advisory ('PCA') und Private Funds Group ('PFG') des Unternehmens berät das Unternehmen private Vermögensverwalter bei der Kapitalisierung oder Liquidation ihrer Vermögenswerte durch eine privat verhandelte Transaktion (z. B. Fondsverkäufe, Refinanzierung von Vermögenswerten und Fondsumstrukturierungen oder Fortsetzungsfonds). Das Unternehmen bietet auch umfassende globale Beratungs- und Vertriebsdienstleistungen zur Kapitalbeschaffung für diese Manager und/oder ausgewählte private Fondsinitiatoren an, berät und führt den Fundraising-Prozess durch, einschließlich Wettbewerbspositionierung und Marktanalyse, Erstellung von Marketingmaterialien, Entwicklung von Investoren und Dokumentation.
#### Aktien
Im Aktiengeschäft des Unternehmens, Evercore ISI, bieten erfahrene Forschungs-, Verkaufs- und Handelsprofis des Unternehmens überlegenen Kundenservice auf einer inhaltsbasierten Plattform und streben danach, die beste unabhängige Ressource für Aktien- und makroökonomische Forschung zur Unterstützung der institutionellen Anlegerkunden des Unternehmens zu sein.
##### Forschung
Evercore ISI wurde 2023 von Institutional Investor als das am besten bewertete unabhängige Unternehmen anerkannt.
##### Vertrieb
Das Verkaufsteam des Unternehmens bietet forschungsorientierten Service für mehr als 1.300 institutionelle Kunden in den USA und im Ausland. Das Team bietet Zugang zu den makro- und fundamentalen Forschungsprodukten des Unternehmens und seine dedizierten Verkaufsspezialisten bieten einzigartige Brancheneinblicke.
##### Handel
Die Aktienhandelsprofis des Unternehmens engagieren sich hauptsächlich in Agenturtransaktionen, frei von den potenziellen Interessenkonflikten, die durch Eigenhandel entstehen. Das Team des Unternehmens bietet nahtlose Ausführung, setzt die Interessen der Kunden des Unternehmens an erster Stelle und führt Transaktionen mit Effizienz, Objektivität und Diskretion durch.
##### Unternehmenszugang
Das Team für Unternehmenszugang des Unternehmens entwickelt strategische Verbindungen zwischen Unternehmensmanagement und Investoren, um die Wirkung von Roadshows, Exkursionen, Sektor- und Makrostrategiekonferenzen zu maximieren.
#### Sonstiges
Das Investment Banking & Equities Segment des Unternehmens umfasst auch Beteiligungen an Luminis Partners ('Luminis') und Seneca Advisors LTDA ('Seneca Evercore'), die nach der Equity-Methode bilanziert werden. Luminis ist eine unabhängige Unternehmensberatungsfirma mit Sitz in Australien und Seneca Evercore ist eine unabhängige Unternehmensberatungsfirma mit Sitz in Brasilien.
### Investment Management Segment
Das Investment Management Segment des Unternehmens umfasst Wealth Management durch Evercore Wealth Management L.L.C. ('EWM') und Trust Services durch Evercore Trust Company, N.A. ('ETC'), sowie Private Equity durch Investitionen in Unternehmen, die Private-Equity-Fonds verwalten.
#### Evercore Wealth Management und Evercore Trust Company
Das in den USA ansässige Evercore Wealth Management bedient vermögende Einzelpersonen, Stiftungen und Stiftungen. Kunden von EWM und der verbundenen Trust-Gesellschaft des Unternehmens, ETC, arbeiten direkt mit dedizierten Teams zusammen, um herausragende finanzielle Ziele festzulegen, um persönliche, geschäftliche und erbschaftliche Ziele zu verfolgen.
#### Investitionen in verbundene Unternehmen
Das Unternehmen hält auch Beteiligungen an ABS Investment Management Holdings LP und ABS Investment Management GP LLC (zusammen 'ABS') und Atalanta Sosnoff Capital, LLC ('Atalanta Sosnoff'), die nach der Equity-Methode bilanziert werden. ABS ist ein institutionell ausgerichteter Hedgefondsmanager von Fonds von Fonds und Atalanta Sosnoff verwaltet US-amerikanische Aktien mit großer Marktkapitalisierung und ausgewogene Produkte. Das Unternehmen hält auch bestimmte Beteiligungen an Unternehmen, die Private-Equity-Fonds verwalten, und an den von ihnen verwalteten Fonds.
### Wachstumsstrategien
Die Strategie des Unternehmens besteht darin, organisches Wachstum und verbesserte Rentabilität im Investment Management Segment des Unternehmens zu erreichen.
### Regulierung
Evercore Group L.L.C. ('EGL'), eine hundertprozentige Tochtergesellschaft des Unternehmens, über die das Unternehmen sein US-Investmentbanking & Equities-Geschäft betreibt, ist als Broker-Dealer bei der SEC registriert, Mitglied der Financial Industry Regulatory Authority ('FINRA') und als Broker-Dealer in verschiedenen Bundesstaaten und im District of Columbia registriert. EGL unterliegt der Regulierung und Aufsicht durch die SEC. FINRA, eine Selbstregulierungsorganisation, die der Aufsicht der SEC unterliegt, erlässt und vollstreckt Regeln, die das Verhalten regeln und die Aktivitäten ihrer Mitgliedsfirmen, einschließlich EGL, überwachen. Die SEC, FINRA und andere Regulierungsbehörden in verschiedenen Gerichtsbarkeiten legen sowohl verhaltens- als auch offenlegungsbasierte Anforderungen in Bezug auf das Geschäft des Unternehmens fest.
Die operativen Einheiten des Unternehmens unterliegen auch Vorschriften, einschließlich des USA PATRIOT Act von 2001 in der geänderten Fassung (der 'Patriot Act'), der Verpflichtungen hinsichtlich der Verhinderung und Aufdeckung von Geldwäscheaktivitäten auferlegt, einschließlich der Einrichtung von Kunden-Sorgfalts- und anderen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
Das Unternehmen unterliegt auch dem US-amerikanischen Gesetz über ausländische korrupte Praktiken, das das Anbieten, Versprechen, Geben oder Autorisieren anderer, etwas von Wert zu geben, entweder direkt oder indirekt, an einen nicht-US-Regierungsbeamten verbietet, um offizielle Maßnahmen zu beeinflussen oder anderweitig einen unfairen Wettbewerbsvorteil zu erlangen, z. B. um Geschäft zu erhalten oder zu behalten.
Das Investment Management-Geschäft des Unternehmens bei EWM sowie die nach der Equity-Methode bilanzierten Beteiligungen des Unternehmens, ABS und Atalanta Sosnoff, sind als Anlageberater bei der SEC registriert. Registrierte Anlageberater unterliegen den Anforderungen und Vorschriften des Investment Advisers Act von 1940. Diese Anforderungen beziehen sich unter anderem auf Treuepflichten gegenüber Kunden, die Aufrechterhaltung eines wirksamen Compliance-Programms, Vermittlungsvereinbarungen, Interessenkonflikte, Aufzeichnungs- und Berichtspflichten, Offenlegungspflichten, Beschränkungen bei Agenturkreuz- und Eigenhandelstransaktionen zwischen einem Berater und Beratungskunden, staatliche und lokale politische Beiträge sowie allgemeine Anti-Betrugs-Verbote. EWM ist auch Anlageberater für einen Investmentfonds, was EWM zusätzlichen Vorschriften nach dem Investment Company Act von 1940 (dem '1940 Act') unterwirft. ETC, das eine nationale Treuhandbank ist, die auf fiduziarische Tätigkeiten beschränkt ist, unterliegt der Aufsicht des Office of the Comptroller of the Currency ('OCC'), ist Mitglied der Federal Reserve System und unterliegt unter anderem dem Patriot Act, dem Bank Secrecy Act von 1970 in der geänderten Fassung, dem Gramm-Leach-Bliley Act von 1999 in der geänderten Fassung, anderen bundesstaatlichen Bankgesetzen und den Gesetzen der Bundesstaaten, in denen es tätig ist.
Die FCA ist für die Regulierung von Evercore Partners International LLP ('Evercore U.K.'), der britischen Beratungsniederlassung des Unternehmens, und Evercore ISI International Limited ('Evercore ISI U.K.'), der britischen Aktienniederlassung des Unternehmens, zuständig. Das Financial Services and Markets Act 2000 ('FSMA') bildet die Grundlage für das Finanzdienstleistungsregime des Vereinigten Königreichs ('VK'). Als autorisierte Personen des VK unterliegen Evercore U.K. und Evercore ISI U.K. den hohen Grundsätzen der FCA für Unternehmen, den Geschäftsführungspflichten und den organisatorischen Anforderungen.
Das FSMA gibt der FCA auch Untersuchungs- und Durchsetzungsbefugnisse in Bezug auf Verstöße gegen verschiedene EU-Verordnungen (nach der Umsetzung in britisches Recht nach dem Brexit), einschließlich der Marktmissbrauchsverordnung, die Insiderhandel, unerlaubte Offenlegung von Insiderinformationen und Marktmanipulation verbietet. Die FCA kann auch eine Reihe von Straftaten verfolgen, darunter unter anderem kriminellen Insiderhandel nach dem Criminal Justice Act 1993 und kriminelle Marktmanipulation nach dem Financial Services Act 2012.
Evercore U.K., Evercore ISI U.K. (und möglicherweise andere Evercore-Unternehmen mit einer 'engen Verbindung' zum VK) unterliegen auch dem britischen Bribery Act 2010, der am 1. Juli 2011 in Kraft trat. Er sieht strafrechtliche Sanktionen für Bestechung von oder Erhalt von Bestechungsgeldern von Amtsträgern, Unternehmen und Einzelpersonen vor sowie für das Versäumnis einer Organisation, eine mit ihr verbundene Person daran zu hindern, Bestechungsgelder zu zahlen, um einen Geschäftsvorteil für die Organisation oder einen Vorteil bei der Geschäftsführung zu erlangen.
Evercore hat eine deutsche Tochtergesellschaft, Evercore GmbH ('Evercore Germany'), über die regulierte Aktivitäten in Deutschland und in anderen EU- und EWR-Jurisdiktionen gren
