Nomura Holdings, Inc. ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen in Japan.
Das Unternehmen betreibt Büros in Ländern und Regionen weltweit, darunter Japan, die USA, das Vereinigte Königreich, Singapur und die Sonderverwaltungsregion Hongkong („Hongkong“) über die Tochtergesellschaften des Unternehmens.
Die Kunden des Unternehmens umfassen Einzelpersonen, Unternehmen, Finanzinstitute, Regierungen und staatliche Behörden.
Geschäftsbereiche
Das Geschäft des Unternehmens besteht aus Wealth Managem...
Nomura Holdings, Inc. ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen in Japan.
Das Unternehmen betreibt Büros in Ländern und Regionen weltweit, darunter Japan, die USA, das Vereinigte Königreich, Singapur und die Sonderverwaltungsregion Hongkong („Hongkong“) über die Tochtergesellschaften des Unternehmens.
Die Kunden des Unternehmens umfassen Einzelpersonen, Unternehmen, Finanzinstitute, Regierungen und staatliche Behörden.
Geschäftsbereiche
Das Geschäft des Unternehmens besteht aus Wealth Management, Investment Management und Wholesale.
Wealth Management
In der Wealth Management Division des Unternehmens betreibt das Unternehmen ein Vermögensverwaltungsgeschäft, indem es eine Vielzahl von Finanzprodukten und -dienstleistungen anbietet, darunter hochwertige Anlageberatung und nichtfinanzielle Dienstleistungen, hauptsächlich für Einzelpersonen und Unternehmen in Japan, hauptsächlich über ein Netzwerk von landesweiten Niederlassungen von NSC und Online-Dienste. Die Gesamtzahl der lokalen Niederlassungen, einschließlich des Hauptsitzes des Unternehmens, betrug zum Ende des März 2024 109.
Das Unternehmen bietet Vermögensberatungsdienste an, um den mittel- und langfristigen Bedürfnissen der Kunden des Unternehmens bei der Vermögensverwaltung gerecht zu werden.
Investment Management
Die Investment Management Division des Unternehmens ist bestrebt, qualitativ hochwertige Anlagestrategien, -produkte und -dienstleistungen für eine breite Palette von Investoren bereitzustellen. Neben der Bereitstellung von Anlagefonds für Privatanleger über Finanzinstitute in Japan bietet das Unternehmen verschiedene Anlagelösungen in öffentlichen und privaten Marktsegmenten für Pensionsfonds, institutionelle Investoren und Finanzintermediäre weltweit an.
Das Unternehmen verbessert kontinuierlich sein Produktangebot und seine Dienstleistungen, um den sich diversifizierenden Anlagebedürfnissen seiner Kunden im breiten Asset-Management-Geschäft gerecht zu werden. Durch die Kombination seiner Expertise in traditionellen Vermögenswerten wie Aktien und Anleihen mit alternativen Vermögenswerten wie Private Equity, privaten Schulden und realen Vermögenswerten bietet das Unternehmen Mehrwert und fortschrittliche Dienstleistungen und Lösungen, um den vielfältigen Bedürfnissen seiner Kunden gerecht zu werden. Innerhalb der Investment Management Division bewahren Nomura Asset Management Co., Ltd. (NAM) und die anderen Investment- und Vermögensverwaltungsgesellschaften des Unternehmens ihre jeweilige Unabhängigkeit bei ihren Investitionstätigkeiten, um die geltenden Treuepflichten zu erfüllen, und nutzen gleichzeitig das gemeinsame Wissen, die Infrastruktur und die Fähigkeiten der Nomura Group.
Die Haupteinnahmequelle des Unternehmens stammt aus den Vermögensverwaltungsgebühren, die das Unternehmen von seinen Kunden oder den von ihm verwalteten Fonds erhält. In der Regel basieren die Vermögensverwaltungsgebühren des Unternehmens auf festen jährlichen Sätzen, die auf der Höhe der vom Unternehmen verwalteten Vermögenswerte berechnet werden. Das Unternehmen erhält gelegentlich auch Erfolgs- oder leistungsabhängige Gebühren, die von der Anlageleistung abhängen, die das Unternehmen seinen Kunden bietet. Das Unternehmen strebt auch an, durch eigene Investitionen Anlagegewinne zu erzielen. Das Unternehmen beteiligt sich häufig als Co-Investor an privaten Marktfonds, die es neben externen Investoren verwaltet, um sein Engagement für die zugrunde liegenden Anlagestrategien dieser Fonds zu demonstrieren.
Großhandel
Die Großhandelsdivision des Unternehmens besteht aus zwei Geschäftsbereichen: Global Markets, der hauptsächlich mit dem Handel, Verkauf und der Strukturierung von Finanzprodukten befasst ist, und Investment Banking, das sich mit Beratungs-, Finanzierungs- und Lösungsgeschäften befasst.
Global Markets
Global Markets bietet den Verkauf, Handel, Agenturausführung und Market-Making von festverzinslichen und Aktienprodukten sowie strukturierten Finanzierungen und Lösungen an.
Die festverzinslichen Produkte des Unternehmens umfassen unter anderem Staatsanleihen, Zinsderivate, Investment-Grade- und High-Yield-Unternehmensanleihen, Kreditderivate, G-10- und Schwellenmarktwährungen sowie strukturierte Produkte, sowohl im außerbörslichen (OTC) als auch im börslichen Handel. Das Unternehmen ist Primärhändler am japanischen Staatsanleihenmarkt sowie an ausgewählten asiatischen, europäischen und US-amerikanischen Märkten.
Die Aktienprodukte des Unternehmens umfassen Aktien, börsengehandelte Fonds (ETFs), wandelbare Wertpapiere, börsennotierte und außerbörsliche Aktienderivate sowie Aktienfinanzierungen, die durch Prime Services in ausgewählten Märkten unterstützt werden. Darüber hinaus bietet das Unternehmen Ausführungsdienstleistungen auf Basis modernster Handelstechnologie an, um den Kunden zu helfen, sich in der komplexen Marktstruktur zurechtzufinden und die bestmögliche Ausführung zu erzielen. Um den Kunden des Unternehmens umfassenden Marktzugang zu bieten, ist das Unternehmen auch Mitglied verschiedener Börsen weltweit und nimmt eine führende Position an der Tokyo Stock Exchange ein.
Diese Produktangebote werden durch digitale Technologie und die globale Strukturierungs- und Quants-Funktion des Unternehmens unterstützt, die maßgeschneiderte Ideen und Handelsstrategien für institutionelle und Unternehmenskunden des Unternehmens sowie das Einzelhandels-Franchise des Unternehmens bereitstellen.
Investment Banking
Das Unternehmen bietet eine breite Palette von Investmentbanking-Dienstleistungen für eine vielfältige Gruppe von Unternehmen, Finanzinstituten, Souveräns, Finanzsponsoren und anderen an. Das Unternehmen beabsichtigt, starke, langfristige Beziehungen zu seinen Kunden aufzubauen und zu pflegen, indem es ihnen umfangreiche Ressourcen für maßgeschneiderte Lösungen bereitstellt.
Underwriting. Das Unternehmen übernimmt die Zeichnung von Angeboten einer Vielzahl von Wertpapieren und anderen Finanzinstrumenten, einschließlich verschiedener Aktienklassen, wandelbarer und tauschbarer Wertpapiere, Investment-Grade- und High-Yield-Anleihen, Staats- und Schwellenmarktanleihen, strukturierter Wertpapiere und anderer Wertpapiere in den asiatischen, europäischen, US-amerikanischen und anderen Finanzmärkten. Das Unternehmen arrangiert auch private Platzierungen und beteiligt sich an anderen Kapitalbeschaffungsaktivitäten.
Finanzberatungs- und Lösungsdienstleistungen. Das Unternehmen bietet Finanzberatungsdienstleistungen für Geschäftstransaktionen, einschließlich Fusionen und Übernahmen, Veräußerungen, Abspaltungen, Kapitalstrukturierungen, Unternehmensverteidigungsmaßnahmen, übernahmebezogene Fremdfinanzierungen und Risikolösungen. Die Beteiligung des Unternehmens an Umstrukturierungen und anderen Unternehmensumstrukturierungen im Zusammenhang mit der Konsolidierung von Branchen erhöht die Möglichkeiten des Unternehmens, seinen Kunden weitere Beratungs- und Investmentbanking-Dienstleistungen anzubieten.
Forschungstätigkeiten
Das Unternehmen verfügt über ein umfangreiches Netzwerk an Fachwissen mit Schlüssel-Forschungsbüros in Tokio, Hongkong und anderen wichtigen Märkten in der asiatisch-pazifischen Region sowie in London und New York. Das Unternehmen wird als führender Anbieter von Inhalten anerkannt, der einen integrierten globalen Ansatz zur Bereitstellung von Kapitalmarkt-Forschung verfolgt. Die Analysten des Unternehmens arbeiten eng zusammen, um Veränderungen zu verfolgen und zukünftige Trends in Politik, Wirtschaft, Devisen, Zinsen, Aktien und Krediten zu erkennen und quantitative Analysen bereitzustellen.
Regulierung
Japan
Das Unternehmen, als Holdinggesellschaft eines Wertpapierunternehmens, sowie Tochtergesellschaften wie NSC und Nomura Financial Products & Services, Inc. („NFPS“), unterliegen der Aufsicht und Regulierung durch die FSA.
Ausland
Die Überseebüros und -tochtergesellschaften des Unternehmens unterliegen ebenfalls verschiedenen Gesetzen, Regeln und Vorschriften, die in den Ländern gelten, in denen sie tätig sind, einschließlich, aber nicht beschränkt auf die von der Securities and Exchange Commission („SEC“), der Commodity Futures Trading Commission („CFTC“), dem US-Finanzministerium, der NYSE, der Chicago Mercantile Exchange und anderen Börsen und/oder Clearingstellen, der Financial Industry Regulatory Authority („FINRA“) (eine selbstregulierende Organisation („SRO“) für die US-Wertpapierbranche), der National Futures Association („NFA“) (eine SRO für die US-Derivatebranche) in den USA; von der Prudential Regulation Authority („UK PRA“) und der Financial Conduct Authority („UK FCA“) im Vereinigten Königreich; und von einer Reihe von EU-Regulierungsbehörden, darunter die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), die Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) und die Autorité des Marchés Financiers (AMF). Das Unternehmen unterliegt auch internationalen Geldwäsche- und verwandten Vorschriften in verschiedenen Ländern. Beispielsweise enthält der USA PATRIOT Act von 2001 Maßnahmen zur Verhinderung, Aufdeckung und Verfolgung von Terrorismus und internationaler Geldwäsche durch die Verhängung erheblicher Compliance- und Sorgfaltspflichten sowie die Schaffung von Straftaten und Strafen.
Regulierung in den Vereinigten Staaten
Die US-Tochtergesellschaften des Unternehmens Nomura Securities International, Inc. („NSI“) und Instinet, LLC („ILLC“) sind als Broker-Dealer bei der SEC registriert. Die US-Tochtergesellschaft Nomura Global Financial Products Inc. („NGFP“) ist ein „OTC-Derivatehändler“, eine Art von Broker-Dealer, der von bestimmten Broker-Dealer-Anforderungen befreit ist, einschließlich der Mitgliedschaft in einer SRO, der regelmäßigen Broker-Dealer-Margin-Regeln und der Anwendung des Securities Investor Protection Act von 1970, jedoch speziellen Anforderungen unterliegt, einschließlich Beschränkungen des Umfangs ihrer Wertpapieraktivitäten, spezifischer interner Risikomanagementkontrollsysteme, Aufzeichnungspflichten und Berichtspflichten.
Bestimmte Tochtergesellschaften des Unternehmens, einschließlich NSI sowie Nomura Asset Management Co., Ltd., Nomura Asset Management U.S.A. Inc. und andere Vermögensverwaltungstochtergesellschaften, sind als Anlageberater bei der SEC registriert.
NSI ist als FCM bei der CFTC registriert. NGFP und Nomura International plc, eine Tochtergesellschaft im Vereinigten Königreich, sind als Swap-Dealer bei der CFTC registriert. ILLC ist als Einführender Broker bei der CFTC registriert.
Im vierten Quartal 2021 haben sich bestimmte Tochtergesellschaften des Unternehmens bei der SEC als SBS-Händler registriert und unterliegen den Vorschriften der SEC in Bezug auf SBSs. NGFP und NIP sind als SBS-Händler bei der SEC registriert.
Nomura unterliegt bestimmten Meldepflichten gemäß einer gegenseitigen Vereinbarung zwischen den japanischen Regierungsbehörden und dem US-Finanzministerium.
Geschichte
Das Unternehmen wurde 1925 in Japan nach dem Handelsgesetzbuch Japans gegründet. Es war früher als The Nomura Securities Co., Ltd. bekannt und änderte seinen Namen 2001 in Nomura Holdings, Inc.
